SEC计划于2024年对加密货币交易商进行审查

在10月16日，美国证券交易委员会公布了2024年的考试焦点报告。这个机构的考试部门已经有十余年的历史，一直在发布类似的报告，以提醒其注册者注意新兴的风险点。关于这项公开报道，加密货币交易者和经纪人等已经得到了通知。

报告称，SEC 考试部门扩大了其能力，并在其各种项目中设立了团队，以在 2023 年解决加密、金融科技、人工智能和网络安全问题。它补充说，美国证券交易委员会正在继续观察从事加密货币工作的经纪交易商和顾问。

该部门正在寻找提供新实践的注册者，“特别是为满足合规和营销需求的在线账户提供服务的技术和在线解决方案”，例如“自动化投资工具、人工智能和交易算法或平台”。

考试将考察注册者在客户建议方面满足行为标准的情况以及他们对注册者提供的产品的理解。该报告特别提到了老年投资者和退休资产。他们还将确保注册者遵守最新指南。在这里，“顾问法下的监护要求”被单独提出。还将评估与使用区块链和分布式账本技术相关的风险处理。

对为加密资产证券发行人提供服务或在工作中使用新兴技术的转让代理人的审查将单独提及。

考试部此前曾发布过考试更新，但在新财年伊始发布考试更新还是第一次。部门主管理查德·贝斯特说：

“继续公开我们的审查重点，可以提高审查计划的透明度，并鼓励公司将合规和监督工作的重点放在散户投资者潜在风险较高的领域。”

根据 SEC 的说法，审查优先级是根据上一年审查人员以及投资者、行业团体和类似来源的反馈确定的。