TradeStation Crypto与SEC及26州达成和解

TradeStation Crypto 交易平台因未注册一款计息贷款产品，于 2 月 6 日与美国证券交易委员会(SEC)及一组州监管机构达成和解，同意支付 300 万美元的罚款，该罚款将由 SEC 和 26 个州平均分配。

SEC 在一份声明中表示，在 2020 年 8 月至 2022 年 6 月 30 日期间，TradeStation Crypto 提供了一款“加密贷款产品”，允许美国投资者在 TradeStation 账户中存入或购买加密资产，以换取公司承诺支付的利息。声明还指出，TradeStation 对如何使用这些资产来产生收入以支付给投资者拥有完全的决定权。

SEC 发布了一份同意令，认定该产品是一种未注册的证券。TradeStation Crypto 既没有承认也没有否认 SEC 的调查结果。

同时，北美证券管理员协会(NASAA)宣布，TradeStation Crypto 已与 26 个州的监管机构达成和解。NASAA 主席克莱尔·麦克亨利(Claire McHenry)表示：

“这种联合调查工作是州监管机构每天如何保护普通投资者的典型例子。此次和解也表明了州和联邦当局共同努力为全国投资者带来利益的价值。”

有 8 个州与 NASAA 协调，对 TradeStation Crypto 进行了一年多的调查。NASAA 与 SEC 合作，也在 2023 年关闭了 Nexo 的计息产品。

TradeStation Crypto 已宣布，将在 2 月 24 日停止在美国提供其服务和产品。

加拿大证券监管局(CSI)与 26 个州的证券监管机构和美国证券交易委员会(SEC)组成特别工作组，宣布与 TradeStation Crypto, Inc. 就其未注册的加密货币计息项目达成 300 万美元的初步和解。

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— Troy Downing 专员 (@DowningCSIMT) 2024 年 2 月 7 日

总部位于佛罗里达州的 TradeStation Crypto 是日本经纪商、资产管理公司和加密货币交易所 Monex Group 的子公司。该集团积极投资加密货币领域，去年表示有意收购 FTX Japan。

该集团宣布计划通过与特殊目的收购公司(SPAC)Thunder Bridge Capital Partners IV 合并，将其位于日本的 Coincheck 加密货币交易所于 2022 年在美国纳斯达克证券交易所上市。该上市计划最初定于 2023 年 7 月进行，但后来推迟至 2024 年 7 月。Monex Group 在 2018 年收购了 Coincheck，当时该交易所曾遭到黑客攻击，损失 5.34 亿美元。

Monex Group 在 2023 年 12 月收购了加拿大 3iQ Digital Holdings 的控股权，并引用了其在加拿大推出比特币 44,627和以太坊ETH2,439 现货交易所交易基金(ETF)的经验。