GAO对SEC比特币ETF建议的深度解析

在1月10日现货比特币(价格为42,511美元)交易所交易基金(ETF)批准之前，美国政府问责办公室(GAO)向美国证券交易委员会(SEC)提出了三项关键执行计划，这些建议主要关注数字资产市场的劳动力管理和监管机构未来几年如何应对新兴行业。

GAO于12月15日向SEC提出建议，并于1月16日公布。GAO报告建议SEC为其战略创新与金融技术中心(FinHub)内部控制制定新的劳动力计划、记录政策、程序，并制定绩效目标和措施。

GAO是美国联邦政府立法部门内的一个独立、无党派的审计机构，为美国国会提供审计、评估和调查服务。

在评估SEC及其应对不断增长的加密货币市场的能力时，GAO发现该机构有116名员工主要从事与加密资产相关的工作。然而，SEC尚未制定新的劳动力规划战略，以更新其2019-2022财年的战略。

GAO建议这样做将使SEC更好地满足其未来的劳动力需求，并履行与加密资产相关的监督和政策制定职责。

GAO还发现，SEC的FinHub有助于协调SEC对新兴技术的监督，但没有记录在案的政策、程序或绩效目标。虽然FinHub已经制定了运营流程，例如与市场参与者会面，但它还没有制定支持内部监控的政策和程序。

评估后，GAO提出了以下三项建议：

SEC首席应确保首席人力资本官根据该机构2022-2026年的战略和绩效计划，制定新的劳动力规划战略。

SEC首席应确保FinHub主任记录支持其内部控制的政策和程序。

SEC主席应确保FinHub主任制定客观、可衡量和有针对性的绩效目标和指标。

GAO还针对每项建议设置了实时状态部分，以表明SEC是否已就这些建议采取了适当的行动。

在历史性的裁决中，美国证券交易委员会(SEC)于1月10日批准了11个现货比特币ETF申请。SEC分享的内部文件显示，该提案获得了3票赞成和2票反对。在近十年的拒绝之后，SEC主席Gary Gensler投下了决定性的一票，批准了美国首个现货BTC ETF。

黄金爱好者、知名的比特币批评家Peter Schiff表示，SEC主席在现货比特币ETF的批准问题上被逼到了角落。同时，他警告称，Gensler“很快会出台新的繁重的加密货币法规，这将大幅增加比特币交易的成本，进一步削弱其‘使用’案例，导致价格大幅下跌。”

由于Gary Gensler在现货#BitcoinETFs的批准问题上被逼到了角落，我认为他很快会出台新的繁重的#crypto法规，这将大幅增加#Bitcoin交易的成本，进一步削弱其“使用”案例，导致价格大幅下跌。

— Peter Schiff (@PeterSchiff) 2024年1月17日

所有获批的现货BTC ETF第二天开始公开交易，第一天交易量超过20亿美元。